Diese Vorlage Auditprogramm UM-System stellt die Strukturen sowie Hinweise zur Planung und Realisierung eines Auditprogramms für das Umweltmanagementsystem zur Verfügung.
Ob Auditprogramm UM-System oder Auditjahresplan, wichtig ist ein normkonformes Vorgehen
Viele Themen im Umweltmanagement sind aufgrund der abstrakten Begriffe für die Beteiligten schwer zu verstehen. Kein Wunder, dass dies regelmäßig zu Missverständnissen führt. So wie in einem E-Mail, in dem den zu auditierenden Bereichen ein Auditprogramm avisiert wurde. Die Empfänger hielten dies für das Tagesprogramm eines Audits und wunderten sich etwas über die Darstellung. Wäre das E-Mail mit dem Betreff „Auditjahresplan“ versendet worden wäre alles klarer gewesen. Doch aus zwei Gründen sollten wir den Begriff Auditprogramm beibehalten. Der Begriff Auditplan ist bereits belegt und zwar für das einzelne Audit. Die DIN EN ISO 19011 definiert die Begriffe und nutzt nun mal den Begriff Auditprogramm. Aber viel wichtig ist, dass Organisationen ein Auditprogramm planen, aufbauen, verwirklichen und aufrechterhalten. Die ISO 14001 fordert dieses Instrument um zu ermitteln, ob ein Umweltmanagementsystem die eigenen Anforderungen der Organisation und die Anforderungen der Norm erfüllt.
Mit dem Auditprogramm UM-System haben Sie die Fäden in der Hand
Viele Auditprogramme besitzen ausschließlich den Charakter einer Terminplanung! Bei einem Terminhorizont über ein Jahr, lässt sich auch der alternativ verwendete Begriff Auditjahresplan erklären. Bei einem Blick in die ISO 14001 wird folgendes deutlich: Eine reine Terminplanung ist nicht normkonform. Fordert doch die ISO 14001 im Abschnitt 9.2.2 spezifische Aspekte zu bedenken. Die Vorlage Auditprogramm UM-System berücksichtigt deshalb in einer Tabellenstruktur den Rahmen zur Planung, Organisation und Kontrolle interner Umweltmanagementaudits:
- Umweltrelevanter Prozess
- Bedeutung des umweltrelevanten Prozesses
- Ergebnisse letztes Umweltaudit
- Prozess-Änderung
- Zugeordnete Normabschnitte ISO 14001
- Lead-Auditor
- Plantermin Umweltaudit
- Auditumfang
- Ist-Termin Umweltaudit
- Status der Auditumsetzung
Diese Anforderungen an ein Auditprogramm sind in der Arbeitshilfe zusammengefasst dargestellt und erläutert.
Auditieren Sie Ihr Unternehmen ziel- und risikobasiert
Die konsequente Planung des Auditprogramms mit mehreren Prozessaudits in einem festgelegten Zeitraum hilft zu vermeiden, dass das Unternehmen nur zu einem einzigen „Kontrollzeitpunkt“ im Jahr einen Überblick hat. Häufig liegt dieser Zeitpunkt vor dem externen Audit. Ein weiterer wichtiger Aspekt der ISO 14001 ist die Auditierung nach Schwerpunkten, d.h. bedeutsame Prozesse sollten häufiger auditiert werden. Ergänzend finden Sie in der Arbeitshilfe beispielhafte Faktoren, um die Bedeutung eines umweltrelevanten Prozesses zu ermitteln. Mit dieser Vorlage Auditprogramm UM-System gelingt die Auditierung des Umweltmanagementsystems und die Umsetzung von Auditfolgemaßnahmen bleibt im Blick. Damit dies gegeben ist, erfolgt die Überwachung des Maßnahmenstatus der Umsetzung durch eine Symbolik (Audit durchgeführt, Korrekturen erforderlich, Korrekturen eingeleitet, Korrekturen überprüft und wirksam).
Diese Vorlage bietet auch die Möglichkeit Fernaudits in Ihrem Auditprogramm zu berücksichtigen. Mit diesem strukturierten Vorgehen erhöhen Sie die Wahrscheinlichkeit, dass Ihre Beschäftigten die Umweltaudits als Hilfsmittel zur kontinuierlichen Verbesserung erkennen und fördern.
Hinweis: Diese Vorlage ist im Vorteilspaket Auditmanagement ISO 14001 noch günstiger zu erwerben.
